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证券投资顾问业务操作与风险控制手册

第1章总论与执业准备

1.1法律法规与职业道德规范

必须明确《中华人民共和国证券法》是证券行业的根本大法，其核心原则是“公开、公平、公正”，所有业务操作必须以此为基石，严禁任何内幕交易、操纵市场或虚假陈述行为。需熟读《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令），并严格执行“双录”（录音录像）制度，确保客户在销售顾问与产品推介过程中，能够充分理解产品风险，不得向不适合的客户销售高风险产品。

在此基础上，必须恪守《证券业从业人员执业行为自律规则》，严禁利用职务之便谋取私利，严禁在与客户发生利益冲突时未进行利益隔离或进行误导性承诺。同时，要严格遵守