2025年证券交易业务操作规范与风险控制手册.docx

2025年证券交易业务操作规范与风险控制手册

第1章总则与职责分工

1.1适用范围与基本原则

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的《证券交易业务操作规范》（2024修订版）制定，适用于本公司全体证券交易业务部门、交易席位、交易终端系统及相关操作人员，涵盖从订单录入、撮合成交到资金清算的全流程业务操作。在基本原则中，必须确立“真实性、准确性、及时性”为核心准则，严禁任何形式的虚假申报、撤单或恶意操纵市场行为；同时遵循“风险隔离、职责分离”原则，确保交易指令、资金划付、清算结算等关键岗位由不同人员担任，形成相互制约的制衡机制。

适用范围不仅限