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2026年基金从业资格考试金融衍生品交易法律责任认定含解析.docx

2026年基金从业资格考试金融衍生品交易法律责任认定含解析.docx

    2026年基金从业资格考试金融衍生品交易法律责任认定含解析

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

    1.根据我国《证券法》，因证券发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的董事、监事、高级管理人员和承销证券的公司负有责任的，应当承担（）。

    A.行政责任

    B.民事赔偿责任

    C.刑事责任

    D.行政和民事赔偿责任

    2.甲基金管理公司违反规定，未对投资者进行充分的金融衍生品知识风险承受能力评估就进行产品销售，导致投资者损失。甲公司

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