2026年基金从业资格考试投资银行业务监管含解析.docxVIP

2026年基金从业资格考试投资银行业务监管含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内）

1.根据中国证券监督管理委员会的职能定位，其核心职责之一是依法对证券期货市场进行监督管理，维护（）。

A.市场公平

B.市场公正

C.市场公开

D.以上都是

2.投资银行业务中，负责对发行人的发行申请文件进行审核，并出具专业意见的中介机构是（）。

A.证券登记结算公司

B.会计师事务所

C.保荐人（主承销商）

D.证券交易场所

3.我国证券公司从事投资银行业务，其注册资本最低要求为（）人民币。

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

4.在中国现行的IPO审核制度下，首次公开发行股票并在主板上市的，通常适用（）。

A.注册制

B.审批制

C.审查制

D.注册审核结合制

5.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用（）方式。

A.包销或代销

B.竞价或协商

C.定价或询价

D.公开招标或邀请招标

6.发行人向不