2025年证券交易与合规管理手册.docx

2025年证券交易与合规管理手册

第1章总则与合规管理架构

1.1合规管理与证券交易基本原则

合规管理的核心在于“合规创造价值”，所有证券交易活动必须严格遵循《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及交易所业务规则，严禁任何形式的内幕交易、操纵市场或虚假陈述行为，确保交易行为合法合规。基本原则遵循“全覆盖、零容忍”方针，要求从源头上识别并消除交易风险，建立“事前预防、事中控制、事后处置”的全流程合规闭环，确保每一笔交易都经得起法律与市场的检验。

交易原则强调“公平对待”，在双向市场中，所有参与者享有平等权利，禁止利用资金优势或信息优势进行不公平竞争，维护证券市场秩序的公