2025年投资银行业务操作与风险管理手册.docx

2025年投资银行业务操作与风险管理手册

第1章业务准入与合规管理

1.1承销业务资格认证与持续监管

承销业务资格认证依据《证券公司承销保荐业务管理办法》及中国证监会最新规定执行，证券公司需通过证监会核准或自律监管机构的注册程序，获得“主承销商”资格。在2025年现行框架下，拟担任主承销商的公司必须满足净资产不低于50亿元、营业收入不低于40亿元且净利润不低于10亿元的具体量化指标，同时需持有连续3年无重大违法违规记录的完整合规档案。持续监管机制要求承销商每半年向监管机构报送一次《承销业务经营情况表》，重点披露本次发行项目进度、发行价格偏离度及承销费用结算情