2026年证券从业资格《证券法律法规》考试试卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券法律法规》考试试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货合约的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息并建议客户买卖证券

B.上市公司董事在知悉公司重大亏损消息前卖出公司股票

C.证券分析师基于公开信息撰写研究报告并建议客户买卖证券

D.上市公司高管将其持有的公司股票在知悉并购计划前全部卖出

4.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的，其网下投资者应当具备多少万元人民币的证券资产管理业务规模或等价资产？

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

5.下列哪项不属于《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施？

A.行政处罚

B.证券公司停业整顿

C.证券公司破产清算

D.证券