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金融证券业务操作与风险控制手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与职责分工

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的最新监管指引编制，适用于全行所有从事证券自营、经纪业务、资产管理及衍生品交易的一线员工、中后台管理人员及合规风控岗位人员。在职责划分上，业务部门负责交易指令的与执行，确保指令符合市场规则；合规部门作为“守门人”，对每笔交易进行事前合规审查及事后合规检查；风控部门独立行使风险否决权，对超出风险承受能力的交易指令有权直接叫停。

对于量化交易策略或算法交易，本手册同时适用于量化团队及外包服务商，明确算法参数调优、回测验证及