2025年投资银行操作规程手册.docx

2025年投资银行操作规程手册

第1章总则

1.1总则与适用范围

本规程旨在规范2025年全行投资银行业务的操作流程，明确各业务条线在投行全生命周期中的职责边界，确保从项目立项、尽职调查、文件编制到最终路演及发行上市的全程合规与高效运作。适用范围涵盖全行所有从事企业融资、债券发行、并购重组及资产证券化业务的投行部、投资银行部及子公司，具体包括项目建议书编制、财务顾问服务、法律文件起草及监管报送等核心环节。

本规程确立以“风险为本、客户为本、合规优先”的核心价值观，要求所有操作必须严格遵循国家法律法规及中国证监会发布的最新监管指引，严禁任何形式的利益输送或违规承诺。2025