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证券从业人员业务操作与合规管理手册（执行版）

第1章总则与职业道德

1.1从业人员执业资格与准入管理

证券从业人员必须首先通过国家金融监督管理总局或其授权机构组织的从业资格考试，取得《证券业从业人员资格证明》，方可上岗执业；对于担任机构法定代表人、董事、监事及核心高管的人员，除具备上述资格外，还需通过中国证监会认可的专门法律职业资格考试，并持有《证券业法律职业资格证明》，实行“双证”双岗制管理，确保决策层具备深厚的法律合规功底。新入职人员必须在完成岗前培训并签署《合规承诺书》后，方可正式办理入司手续；对于从其他金融机构或境外机构调任的人员，若原机构未通过最新合规体系认证，必须在其原机构完成合规整改并出具书面证明后，方可办理入司手续，严禁“带病转正”。

从业人员在执业过程中，不得同时持有两家以上证券经营机构的有效执业证书，确因工作需要跨机构执业的，必须经所在机构负责人批准，并报原机构备案，且执业期间不得利用原机构客户资源进行利益输送，必须签署《利益冲突隔离承诺书》。对于因违规操作被监管机构采取监管措施或行政处罚的从业人员，自处罚决定生效之日起，其执业资格自动暂停，必须在监管规定的期限内（通常为6个月至1年，视违规情节轻重而定）完成回炉培训并通过复核考试，方可恢复执业资格，期间不得参与任何证券业务操作。从业人员若发现所在机构存在重大合规风险或内部人员涉嫌职务犯