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证券法题库及分析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据我国证券法调整范围，下列属于证券法规制的证券类型是（）

A.商业银行签发的定期存单

B.有限责任公司出具的内部出资证明书

C.上市公司向社会公开发行的普通股股票

D.企业之间的商业承兑汇票

答案：C

解析：我国证券法调整的是用于筹集资本的资本证券，核心包括股票、债券、存托凭证等。选项A属于货币证券，受票据法调整；选项B仅针对有限责任公司内部，未公开募集，证券法不强制规制；选项D是商业票据，属票据法调整；只有选项C是上市公司公开发行的股票，符合证券法调整范围，因此正确。

下列情形中，不属于证券法规定的公开发行证券的是（）

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过二百人（合规员工持股人数不计）

C.采用公开劝诱方式向特定对象发行证券

D.向公司内部持股的十位自然人股东发行新股

答案：D

解析：证券法规定公开发行包括三类情形：向不特定对象发行、向特定对象发行累计超二百人、以公开方式变相公开发行。选项A、B、C均符合公开发行认定标准；选项D向十位内部特定股东发行，人数未超二百，且不属于公开劝诱，不属于公开发行，因此选D。

根据证券法，上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）

A.百分之十

B.百分之十五

C.百分之二十五

D.