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证券交易与风险管理规范指南（执行版）

第1章

证券交易与风险管理规范指南（执行版）

1.1规范目的与适用范围

本章节旨在构建一套全生命周期、全流程覆盖的证券交易与风险管理标准体系，通过明确各方行为边界与操作规范，有效防范系统性金融风险，保障市场公平、公正、公开及投资者合法权益。适用范围涵盖从证券发行注册到上市交易、从交易执行到清算交收、从持仓管理到风险处置的完整业务链条，适用于所有从事证券经纪、自营、投资咨询及资产管理业务的机构及从业人员。

本规范依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的最新监管指引制定，特别针对当前市场波动加大、量化交易占比提升的新常态，对