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2026年证券从业资格考试法律法规试题及答案(最新发布)

1.以下关于证券公司设立条件的说法，错误的是（）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

-答案：C

-解析：证券公司设立条件之一是有符合《公司法》规定的注册资本，并非《证券法》规定，C选项错误。A、B、D选项关于公司章程、主要股东条件、人员资格等说法均正确。

2.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

-答案：C

-解析：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。所以答案是C。

3.下列不属于证券经纪业务特点的是（）

A.业务对象的广泛性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的权威性

D.证券交易的无风险性

-答案：D

-解析：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、客户资料的保密性、客户指令的权威性等。证券交易是有风险的，D选项不属于证券经纪业务特点。

4.证券公司从事证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A.500%

B