2026年证券分析师胜任能力考试《证券法律》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券法律》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.银行存贷款业务

2.证券发行人未按照法定程序披露信息，可能承担的法律责任不包括：

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.剥夺证券市场准入资格

3.根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员人数最少为：

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险等级不低于：

A.A级

B.B级

C.C级

D.D级

5.上市公司信息披露的及时性要求主要体现在：

A.定期报告的披露时间

B.临时报告的披露时间

C.重大事件的公告时间

D.以上都是

6.根据《证券法》的规定，证券交易场所的设立需要经过：

A.中国证监会批准

B.国务院批准

C.地方政府批准

D.行业协会批准

7.证券公司从事资产管理业务时，其客户资产必须实行：

A.分账管理

B.专户管理