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证券交易与投资操作规范手册（执行版）

第1章

1.1合规经营与职业道德

合规经营要求从业人员必须严格遵守《证券法》、《证券公司监督管理条例》及公司内部的“行为准则”，严禁任何违反国家法律法规、损害客户利益或扰乱市场秩序的行为。职业道德是合规经营的基石，从业人员必须秉持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，对待客户公平对待，不得利用职务之便谋取私利，严禁与客户发生任何形式的利益输送或私下交易。

在业务操作中，必须严格执行“双录”（录音录像）制度，确保交易过程全程可追溯，录像资料需保存不少于5年，以备监管检查或客户纠纷举证，杜绝口头承诺或私下协议。严禁代客理财、代客交易等违规行为，所有