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内部合规培训组织及考核管理规程（2025版）

第一章总则

第一条目的与依据

为全面推进公司法治建设，建立健全合规管理体系，强化全员合规经营理念，提升风险防范能力，确保公司业务持续、健康、稳定发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中央企业合规管理办法》及相关监管法律法规，结合公司《合规管理基本制度》及实际情况，制定本规程。本规程旨在规范内部合规培训的组织、实施、考核及管理流程，确保合规培训工作制度化、规范化、常态化。

第二条适用范围

本规程适用于公司总部各部门、各分支机构（含子公司、分公司）及全体员工（包括正式员工、试用期员工、劳务派遣人员、实习生及其他为公司提供劳务的人员）。公司董事、监事及高级管理人员除需遵守本规程外，还应严格执行针对高管层的专项合规培训规定。

第三条基本原则

（一）全员覆盖原则。合规培训应覆盖全体员工，确保无人游离于合规教育之外，实现横向到边、纵向到底的培训网络。

（二）分级分类原则。根据岗位性质、业务风险等级及管理层级，实施差异化的培训内容与考核标准，增强培训的针对性和实效性。

（三）务实有效原则。培训内容应紧密联系业务实际与监管热点，注重案例教学与实操演练，避免形式主义，确保培训成果能够转化为员工的合规行为习惯。

（四）强制与激励并重原则。将合规培训与考核结果作为员工任职、晋升、评优的必备条件，建立合规培训的长效激励机制。

第二章组织架构与职责分工