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2026年证券从业资格认证考试模拟题中级

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于我国证券公司风险控制指标体系监管要求的表述，正确的是：

A.风险覆盖率不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于30%

C.不良资产率不得超过10%

D.以上均正确

2.在证券自营业务中，证券公司应当建立健全的合规管理制度，其中不包括：

A.自营业务授权管理制度

B.风险控制指标监控制度

C.交易员行为规范制度

D.客户资产隔离制度

3.以下不属于我国证券公司融资融券业务的主要风险的是：

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.信息系统风险

4.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其董事会应当对下列事项进行审议和批准：

A.资产管理业务的总体策略

B.资产管理计划的方案

C.资产管理业务的风险管理措施

D.以上均正确

5.证券公司设立投资银行部门的，注册资本最低限额为人民币：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.以下关于我国证券公司内部控制制度的表述，错误的是：

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度的制定应当符合监管要求

C.内部控制制度的执行应当定期检查和评估

D.内部控制制度的建立可以完全依