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证券经纪人证券经纪业务试题及解析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据我国相关法律法规，证券经纪人在执业活动中，其行为所产生的法律后果由谁承担？

A.证券经纪人个人独立承担

B.证券经纪人与其所在证券公司共同承担

C.证券经纪人所在的证券公司承担

D.证券经纪人与其客户协商承担

答案：C

解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不是证券公司员工，但作为其委托代理人，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。因此，选项A、B、D均不正确。

在证券交易中，客户向证券公司下达的、限定在某一特定价格或比该价格更有利的价格上成交的指令是？

A.市价委托指令

B.限价委托指令

C.停止损失委托指令

D.撤销委托指令

答案：B

解析：限价委托指令是指客户要求经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格成交。市价委托（A）是按当时市场价格立即成交的指令。停止损失委托（C）是一种特殊类型的限价或市价指令。撤销委托（D）是撤销之前指令的委托，不符合题意。

根据《证券法》规定，下列哪项不属于内幕信息知情人的范围？

A.持有公司百分之五以上股份的股东

B.发行人的普通员工

C.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

D.证券监督