资产管理公司业务合作管理制度.docx

资产管理公司业务合作管理制度

1总则

1.1制定目的

为规范公司各类市场化业务合作的准入、评审、签约、履约、存续管控及终止清算全生命周期管理，统一资产管理行业业务合作准入标准、合作模式边界、履约管控要求及风险处置规范。针对资管行业合作主体类型多、业务模式灵活、合规监管严格、合作风险隐蔽性强的行业特点，解决公司过往业务合作准入标准模糊、合作评审流于形式、履约过程管控松散、权责划分不清、合作终止无规范流程、合作资源管控混乱、事后复盘缺失等实操问题。通过明确各部门合作管理权责、固化标准化合作流程、细化合作准入与风控评审细则、建立履约动态管控机制、完善监督考核与违规追责体系，构建准入合规、评审严谨