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2026证券市场基本法律法规证券自律规则真题卷（含答案）

一、单项选择题（每题1分，共15分）

1.根据现行证券自律规则，下列不属于中国证券业协会自律职责的是（）

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.制定证券市场活动的自律规则，监督检查会员行为

C.对上市公司信息披露进行监管

D.组织开展证券业从业人员资格管理

2.根据《证券交易所管理办法》，证券交易所理事会中的非会员理事的产生方式是（）

A.由会员大会选举产生

B.由中国证监会委派

C.由理事长提名，理事会通过

D.由理事长提名，证监会备案

3.下列各项中，不属于证券登记结算机构自律管理职责的是（）

A.对证券登记结算业务进行监督管理，防范结算风险

B.对证券公司之间的证券业务纠纷进行调解

C.负责证券账户、结算账户的设立和管理

D.对结算参与人开展业务进行自律检查

4.根据中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》，下列人员无需取得执业资格的是（）

A.证券公司营业部的理财经理

B.证券投资咨询机构的研究员

C.证券公司的后勤保洁人员

D.证券资信评估机构的信用评级分析师

5.按照《中国证券业协会证券公司会员自律管理规则》，中国证券业协会对会员单位的日常自律检查不包括以下哪项内容（）

A.合规管理制度建立及执行情况

B.客户投诉处理情况

C.上市公司并购重组财务顾问业务执业情况

D.高级管