2026年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答.docx

2026年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的信息披露义务不包括以下哪项？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人变更公告

D.基金管理费用调整公告

2.根据《基金法》，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.按照指令执行

B.必须立即通知基金管理人

C.拒绝执行，并立即报告中国证监会

D.延期执行，等待基金管理人的解释

3.基金从业人员在执业过程中，下列哪项行为是不道德的？()

A.公正客观地处理业务

B.保守客户秘密

C.暗中收取回扣

D.严格遵循职业道德规范

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些重要信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险等级

C.基金的历史业绩

D.以上都是

5.基金管理人在基金合同生效后，因故不能继续履行职责的，应当如何处理？()

A.自动离职

B.提前终止合同，无需通知

C.依照合同约定或监管规定提前通知并履行相应程序

D.以上都不对

6.基金从业人员在处理客户投诉时，以下哪种做法是不恰当的？()

A.主动听取客户意见

B.及时解决问题