2026年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测提分题库.docx

2026年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测提分题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金投资运作部门与风险管理部门的职责划分应遵循的原则是什么？()

A.互相独立原则

B.信息共享原则

C.相互制约原则

D.责权对等原则

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.对基金投资决策进行监督

B.确保基金资产的安全

C.为基金提供审计服务

D.管理基金的销售与营销

3.以下哪项不属于基金管理公司内部控制的目标？()

A.确保公司业务运作的合法性、合规性

B.提高公司经营效率和效果

C.保护投资者利益

D.获取最大利润

4.基金信息披露义务人披露的信息应当具有哪些基本要求？()

A.准确性、真实性、完整性、及时性

B.真实性、准确性、完整性、一致性

C.完整性、准确性、及时性、一致性

D.真实性、完整性、准确性、一致性

5.基金管理公司董事会的职责不包括以下哪项？()

A.制定公司发展战略和经营方针

B.审议和批准公司年度财务预算报告

C.决定公司高级管理人员的薪酬

D.负责基金的销售与营销

6.基金从业人员在处理与公司利益相关方的业务往来时，应遵守的原则是什么？()

A.利益优先原则

B.公平交易原