证券经纪人职业素养与法规培训.pptVIP

证券经纪人制度合规培训;证券经纪人制度出台背景

现有法规解读

企业准备情况

近期安排;证券经纪人制度出台背景;经纪业务营销违规现象时有发生;现实存在和未来趋势;已经有规范文件;监管机构态度;仍存缺憾;已经有规范文件;《证券从业人员资格管理方法》;从业人员获得执业证书后，辞职或者不为原聘任机构所聘任的，或者其它原因与原聘任机构解除劳动合同的，原聘任机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

获得执业证书的从业人员变更聘任机构的，新聘任机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。;机构不得聘任未获得执业证书的人员对外开展证券业务

协会、机构应当定期组织获得执业证书的人员进行后续职业培训，提升从业人员的职业道德和专业素质。;《证券从业人员资格管理实施细则》;194号文——投资者教育;194号文——规范账户;194号文——加强营销管理;194号文——重申禁则;194号文——提升服务;严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；

完善灾备制度，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为投资者提供安全、便捷、高效的服务;《证券企业监督管理条例》;第三十二条应当建立信息查询制度，确保在营业时间内能够随时查询其委托、交易、证券和资金统计，以及经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书等信息

证券企业应当指定专门