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2026年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷附答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填在括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人董事

B.发行人监事

C.发行人聘请的会计师事务所审计人员

D.持有公司3%股份的股东

答案：D

2.证券公司接受客户全权委托买卖证券的，应当（）。

A.报中国证监会备案

B.与客户签订书面合同并报住所地证监局备案

C.直接拒绝

D.报中国证券业协会备案

答案：B

3.下列关于证券承销的说法，正确的是（）。

A.承销团中主承销商必须承担全部发行风险

B.代销方式下，承销商对未售出的证券必须自行购入

C.包销方式下，承销商对未售出的证券必须自行购入

D.承销协议无需报送中国证监会备案

答案：C

4.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在会计年度结束之日起（）内披露年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

答案：D

5.下列关于科创板跟投制度的说法，错误的是（）。

A.保荐机构必须强制跟投

B.跟投比例为发行规模的2%—5%

C.跟投股份锁定期为24个月

D.跟投主体为保荐机构另类投资子公司

答案：C

6.证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%