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2026年证券从业资格模拟卷四十七

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应覆盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定应遵循合规性、全面性、审慎性原则。

D.内部控制制度的执行应由公司高层管理人员直接监督。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资融券业务的推广和客户服务。

B.融资融券业务的资金和证券的清算交收。

C.融资融券业务的信用风险控制。

D.融资融券业务的自营投资管理。

3.下列关于证券公司风险管理制度的说法，正确的是（）。

A.风险管理制度应仅关注市场风险，忽略信用风险和操作风险。

B.风险管理制度的制定应结合公司的业务特点和风险偏好。

C.风险管理制度的执行应由非管理层人员监督。

D.风险管理制度的评估应每年进行一次。

4.证券公司从事资产管理业务时，其投资决策流程中不包括（）。

A.制定投资策略和投资计划。

B.进行投资分析和风险评估。

C.执行投资交易和资金管理。

D.直接参与客户的投资决策