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2026年证券投顾业务合规管理真题含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会相关规定，证券投资顾问不得与客户约定（）。

A.最低收益

B.不低于某一特定收益率

C.投资风险由客户自行承担

D.以上均不符合规定

2.证券公司为证券投资顾问业务提供的软件系统，应当符合的要求不包括（）。

A.具备投资建议管理、风险监控等功能

B.确保客户信息和交易指令的安全

C.自动生成符合客户风险偏好的投资组合方案

D.确保记录和保存完整性、准确性

3.证券投资顾问在向客户提供投资建议前，必须了解的客户信息不包括（）。

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的亲属投资偏好

D.客户的风险承受能力

4.下列关于证券投资顾问向客户进行风险揭示的说法，错误的是（）。

A.风险揭示应充分、清晰、准确

B.应当以书面形式进行风险揭示

C.风险揭示的内容应与所提供投资建议的内容相匹配

D.客户签署风险揭示书即意味着完全理解，无需进一步解释

5.证券投资顾问从事业务推广或宣传时，下列行为符合规定的是（）。