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2026年证券投顾业务风险管理框架真题含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据相关法规，证券投资顾问在提供投资建议前，必须充分了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资偏好

C.收入水平

D.以上都是

2.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.不得对证券投资有过度自信的声明

B.不得以个人名义向客户收取报酬

C.可以与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.应当按照规定向客户进行风险揭示

3.证券投资顾问业务的风险中，由于投资顾问人员违反法律法规、业务规则或公司制度，导致客户利益受损的风险属于（）。

A.市场风险

B.操作风险

C.合规风险

D.信用风险

4.客户适当性管理中，对客户风险承受能力进行调查和评估的结果，通常以（）的形式记录和保存。

A.投资建议书

B.客户风险测评问卷

C.适当性匹配意见

D.风险揭示书

5.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得与任何机构或者个人达成（）协议。

A.分享证券投资收益

B.分担证券投资损失

C.