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2026年证券从业资格《证券发行与承销》专项训练及答案

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格《证券发行与承销》专项训练及答案

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行是指发行人向投资者发行证券，以筹集资金的行为，以下哪种证券不属于证券发行范畴？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责是什么？

A.发行证券

B.评估证券价值

C.负责证券上市

D.以上都是

3.证券发行分为哪几种类型？

A.公开募集

B.非公开募集

C.私募发行

D.以上都是

4.证券发行过程中，发行人需要提交哪些文件？

A.招股说明书

B.公司章程

C.财务报表

D.以上都是

5.证券发行的价格确定方式有哪些？

A.市场定价

B.议价

C.固定价格

D.以上都是

6.证券发行过程中，投资者需要缴纳的款项称为？

A.认购款

B.发行款

C.申购款

D.认购费

7.证券发行过程中，承销商收取的费用称为？

A.承销费

B.发行费

C.佣金

D.手续费

8.证券发行过程中，发行人需要披露哪些信息？

A.公司基本情况

B.财务状况

C.发行条款

D.以上都是

9.证券发行过程中，哪个机构负责监督发行过程？

A.证监会

B.交易所