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证券公司证券投资顾问业务年度总结报告

202X年度公司证券投资顾问业务严格遵循《证券投资顾问业务暂行规定》及监管部门各项合规要求，锚定“以客户资产保值增值为核心”的展业导向，全年各项运营指标超额完成年初既定目标，业务规模、服务效能、队伍建设、合规风控维度均实现突破性进展。截至202X年末，公司全体系投顾签约客户总量达53.97万户，较上年末新增11.37万户，同比增速26.71%；投顾服务覆盖客户的对应AUM总规模达1289.42亿元，较上年末增长349.32亿元，同比增幅37.21%，高于行业平均增速19.6个百分点；投顾业务全年实现净营收18.76亿元，占零售业务总营收比重从上年的27.6%提升至35.2%，正式成为驱动零售条线收入增长的第一核心引擎。从服务分层维度拆解数据，50万元以下长尾客群签约量达42.73万户，对应服务AUM217.6亿元，占总规模比重16.88%；50-300万元中产客群签约量达9.996万户，对应服务AUM472.35亿元，占总规模比重36.63%；300万元以上高净值客群签约量达1.244万户，对应服务AUM599.47亿元，占总规模比重46.49%，三层客群结构占比较上年进一步优化，高净值客群规模同比增幅达49.6%，显现出投顾业务对大额资产客户的吸引力持续提升。投顾队伍维度，年末全公司持证在岗投顾总人数达687人，较上年末新增121人，同比扩容