2026年证券从业《证券法基础知识》专项训练试卷.docxVIP

2026年证券从业《证券法基础知识》专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.根据《证券法》，下列属于“证券”的是（）。

A.股票

B.企业债券

C.证券投资基金份额

D.以上都是

2.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，其最近3个会计年度净利润均为正，且累计超过人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

3.根据《证券法》，上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过（）。

A.10名

B.20名

C.35名

D.200名

4.证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的（）。

A.风险揭示书

B.委托合同

C.客户须知

D.交易规则

5.内幕信息的知情人包括发行人（）。

A.董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.以上都是

6.根据《证券法》，上市公司应当在每一会计年度第（）个月结束后的1个月内提