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2026年证券从业资格考试法律法规重点知识梳理

单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，下列关于证券公司设立条件的表述，正确的是（）。

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.有3名以上具备相应专业资格的从业人员

C.主要股东具有持续盈利能力，且注册资本不低于人民币1亿元

D.最近2年无重大违法违规记录

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下操作不符合规定的是（）。

A.不得将客户的信用证券账户出租、出借

B.可以将客户的资金账户与信用账户混用

C.应当按照规定对客户信用风险进行评估

D.不得以任何方式变相为客户提供超出授信额度的融资融券

3.根据《公司法》规定，股份有限公司董事会会议须有过半数董事出席方可举行，董事会决议的表决方式是（）。

A.按照出资比例计算表决权

B.每股拥有一票表决权

C.实行一人一票制

D.按照股东会决议执行

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向证券登记结算机构申请，且以下条件中不属于必须满足的是（）。

A.客户是证券公司的合格投资者

B.客户在该公司开立证券账户满6个月

C.客户签署风险揭示书

D.客户信誉良好，不存在重大违约记录

5.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，其投资工作人员持有相关证券类金