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期货公司风险应急处置预案

1总则

为深入贯彻《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货公司监督管理办法》《期货公司风险监管指标管理办法》等法律法规及监管要求，有效防范、及时控制和化解公司经营管理中的各类风险，保护投资者合法权益，维护公司正常经营秩序和期货市场稳定，制定本预案。

本预案适用于本公司及下属全资分支机构、控股子公司发生的各类风险事件，包括流动性风险、信用风险、操作风险、信息科技风险、声誉风险、重大合规风险、突发公共事件引发的风险等。

本预案遵循以下工作原则：（1）预防为主，防处结合：建立常态化风险监测预警机制，定期排查风险隐患，提前落实应急保障措施，做到早发现、早处置；（2）统一指挥，分级负责：风险应急处置工作由公司风险应急处置领导小组统一指挥，按照风险等级分级响应，明确各部门职责分工，确保处置高效；（3）快速响应，最小损失：风险发生后第一时间启动处置程序，采取果断措施切断风险传导路径，将风险损失和影响控制在最小范围；（4）依法合规，公开透明：处置过程严格遵守法律法规和监管要求，及时披露信息，主动配合监管，保障投资者知情权。

2应急组织体系及职责

2.1风险应急处置领导小组

设立公司风险应急处置领导小组，组长由公司董事长担任，副组长由总经理、首席风险官担任，成员包括各分管副总经理、合规风控部、资金部、财务部、经纪业务总部、资产管理部、信息技术部、办公室（品牌公关）、法务