2026年证券从业《证券市场基本法规》模拟卷.docVIP

2026年证券从业《证券市场基本法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》调整的范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货合约的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.证券公司工作人员利用未公开信息买卖证券

B.投资者通过非法渠道获取内幕信息并买卖证券

C.上市公司董事在知悉重大事项后立即卖出股票

D.证券分析师基于公开信息撰写研究报告

4.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的，其发行价格应当由哪个机构确定？

A.发行人与承销商协商确定

B.证监会直接定价

C.交易所根据市场情况定价

D.投资者投票决定

5.下列哪项不属于证券登记结算机构的主要职责？

A.办理证券的登记和过户

B.维护证券交易系统的正常运行

C.组织证券发行人的信息披露

D.监督证券公司的融资融券业务

6.根据《证券公司风险处置办法》