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金融行业投资顾问考核表

考评内容

指标类型

具体指标

分值

考核者

依据来源

核心业绩（35%）

投资收益达成率

根据实际投资收益与年度目标收益的比率进行评分，超过目标收益的部分按比例增加分数。

10

上级主管

主管的感受/记录

核心业绩（35%）

客户满意度

通过客户满意度调查结果进行评分，满意度越高，得分越高。

10

上级主管

主管的感受/记录

核心业绩（35%）

资产规模增长

根据年度资产管理规模的增长率进行评分，超过目标增长的部分按比例增加分数。

10

上级主管

主管的感受/记录

核心业绩（35%）

市场表现

根据投资组合的市场表现排名进行评分，排名越高，得分越高。

5

上级主管

主管的感受/记录

核心业绩（35%）

风险控制

根据年度风险事件的发生次数进行评分，风险事件发生次数越少，得分越高。

5

上级主管

主管的感受/记录

专业技能（25%）

金融产品知识掌握

通过金融产品知识测试进行评分，掌握程度越高，得分越高。

10

上级主管

主管的感受/记录

专业技能（25%）

投资策略制定

根据投资策略的合理性和有效性进行评分。

10

上级主管

主管的感受/记录

专业技能（25%）

市场分析能力

通过市场分析报告的质量和准确性进行评分。

10

上级主管

主管的感受/记录

专业技能（25%）

客户需求理解

根据客户满意度调查结果和客户反馈进行评分。

10

上级主管