私募基金管理人关联交易管理制度.docxVIP

私募基金管理人关联交易管理制度

一、总则

在私募基金行业的日常运作中，关联交易因其潜在的利益冲突风险，始终是监管机构与市场参与者关注的焦点。为规范本公司（以下简称“管理人”）的关联交易行为，确保所有关联交易均遵循公平、公正、公开、公允的原则，切实保护基金份额持有人（以下简称“投资者”）的合法权益，维护管理人的良好声誉和稳健运营，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》及其他相关法律法规和自律规则的要求，并结合管理人的实际情况，特制定本制度。

本制度旨在建立健全管理人关联交易的内部管理机制，明确关联交易的识别、评估、审批、执行、信息披露及监督等各个环节的操作规程，防范因关联交易不当而可能产生的利益输送、损害投资者利益或扰乱正常市场秩序的风险。本制度适用于管理人与所有关联方之间发生的，或在管理的不同基金产品之间、基金产品与关联方之间发生的各类关联交易行为。管理人及其全体员工在处理关联交易相关事宜时，均须严格遵守本制度的规定。

二、关联方与关联交易的界定

（一）关联方的界定

关联方的识别是规范关联交易管理的首要环节。本制度所指的关联方包括但不限于：

1.管理人的股东及其控股股东、实际控制人、一致行动人；

2.管理人的董事、监事、高级管理人员及其近亲属；

3.管理人的股东、董事、监事、高级管理人员直接或间接控制、