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2026年从业人员违规炒股自查报告

为严格落实《证券法》《证券期货从业人员管理办法》《关于加强证券期货从业人员炒股管理的规定》及公司《从业人员行为合规准则》相关要求，切实防范从业人员违规炒股引发的利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规风险，保障投资者合法权益与行业市场秩序稳定，我司于2026年3月15日至4月20日在全公司范围内开展从业人员违规炒股专项自查工作，现将自查情况报告如下：

一、自查工作总体开展情况

本次自查覆盖公司全体在职从业人员共1268人，其中总部职能部门人员212人、投行业务条线人员187人、资管业务条线人员159人、经纪业务条线人员624人、研究业务条线人员86人，含高管人