证券资格考试(一般业务)《金融市场基础知识》备考难点详解.docxVIP

证券资格考试《金融市场基础知识》(一般业务)复习要点

一、总论

1.1金融市场概述

金融市场的功能：

资金融通功能

价格发现功能

风险管理功能

信息传递功能

金融市场的分类：

按期限分类：货币市场、资本市场

按发行阶段分类：一级市场、二级市场

按交割方式分类：现货市场、期货市场

按交易工具分类：股票市场、债券市场、衍生品市场等

1.2金融工具

金融工具的定义：金融工具是证明债权债务关系或所有权关系的合法凭证。

金融工具的分类：

债券工具：国债、地方政府债券、公司债券等

股票工具：普通股、优先股

衍生工具：期货、期权、互换等

金融工具的特性：

流动性

风险性

收益性

二、考点一：证券市场

2.1证券市场的定义和基本功能

证券市场的定义：证券市场是进行证券发行和交易的场所。

证券市场的基本功能：

资本accumulation功能

价格发现功能

风险分散功能

信息提供功能

2.2证券市场的分类

按组织形式分类：交易所市场、场外市场

按交易层次分类：一级市场、二级市场、三级市场

按地域分类：国内市场、国际市场

2.3证券发行

证券发行的定义：发行人依照法定程序向投资者募集资金的行为。

证券发行的方式：公募发行、私募发行

证券发行的程序：提案、审核、承销、上市

2.4证券交易

证券交易的定义：在证券交易所或场外市场进行证券的买卖行为。

证券交易的原则：公开、公平、公正

证券交易的