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证券投资顾问考试冲刺试卷精选及解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求的。）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券交易执行

B.资金账户管理

C.提供专业化的投资建议

D.证券市场分析预测

2.《证券投资顾问业务管理办法》规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，不得与（）从事协商确定投资建议等实质性业务活动。

A.投资者

B.证券经纪人

C.证券资产管理客户

D.期货公司

3.下列关于证券投资顾问执业登记管理的说法中，正确的是（）。

A.任何持有证券从业资格的人都可申请注册为证券投资顾问

B.证券投资顾问必须取得执业资格并通过注册才能从事业务

C.执业登记是由证券登记结算机构进行的

D.执业注册有效期不得少于3年

4.投资者适当性管理的核心原则是（）。

A.最大利益原则

B.风险收益匹配原则

C.公平原则

D.公开原则

5.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当告知投资者的是（）。