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2026年上市公司贸易业务自查报告

报告期间：2026年1月1日-2026年9月30日

报告编制日期：2026年10月15日

一、自查工作总体概况

为贯彻落实《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于进一步规范上市公司贸易业务监管的通知》及交易所2026年上市公司合规监管工作部署，切实防范贸易业务领域合规风险、资金风险、涉税风险，公司于2026年9月10日至10月10日组织开展全口径贸易业务专项自查工作。

本次自查覆盖公司合并报表范围内所有开展贸易业务的主体，包括母公司贸易事业部、3家全资子公司（XX国际贸易有限公司、XX供应链管理有限公司、XX矿产资源贸易有限公司）、2家控股子公司（XX化工贸易有限公司、XX农产品流通有限公司），涉及贸易品类12个，自查业务笔数合计1872笔，对应累计交易金额217.63亿元，覆盖报告期内全部贸易业务。

本次自查由公司董事会审计委员会牵头，组建专项工作组，成员包括审计部（8人）、法务部（5人）、财务部（6人）、贸易管理部（7人），同时聘请外部会计师事务所提供专业合规指导。自查工作遵循“全面覆盖、穿透核查、问题导向、立查立改”原则，通过制度流程核验、业务档案抽查、资金流水追溯、上下游访谈、库存实地盘点等方式开展，累计查阅合同文本2013份、财务凭证3600余份、物流仓储单据12400余张，访谈上下游合作商共48家，实地