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2026年市场关键岗位干部合规自查报告

一、自查工作总体开展情况

本次合规自查严格落实集团《2026年度合规风控体系建设实施方案》《关键岗位干部廉洁从业管理办法》要求，覆盖市场条线全序列关键岗位，具体包括区域市场总监12名、省级销售负责人37名、大客户经理52名、渠道运营负责人21名、招标采购专员19名、品牌宣传主管14名，合计155人，实现市场核心决策、资源分配、客户对接、费用管控类岗位100%覆盖。

自查工作自2026年3月15日启动，至4月30日完成，分为三个阶段推进：第一阶段为方案部署与自主申报，组织所有关键岗位人员对照12大类47项合规负面清单逐项自查，共收回个人自查表155份，填报问题线索217条；第二阶段为交叉核验与数据核查，由集团合规部、审计部、纪检监察室组成联合工作组，抽取2025年1月至2026年2月期间的市场费用凭证1237份、合作合同892份、客户交易数据1764条，对自主申报内容逐一核实，同时调取12345政务服务热线、客户投诉平台、内部信访渠道的相关记录327条，排查未主动申报的风险点；第三阶段为问题溯源与整改定责，针对核验发现的问题，逐一明确问题性质、责任主体、整改时限，形成“一问题一台账”管理机制。

本次自查严格遵循“实事求是、有错必纠、防微杜渐”的原则，共排查出各类合规风险问题182个，其中自主申报发现169个，核查发现13个，问题主动申报率达92