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合规知识培训管理制度

总述

在当前市场监管越来越严格、企业经营风险日益复杂的环境下，我干了快十年合规管理，最深的感受就是：绝大多数合规风险都不是员工故意为之，而是不懂规则、没受过系统培训导致的。不少企业出事之后才追悔莫及，说之前没把培训当回事，最后要么罚了巨款，要么相关员工受了处分，害人害己。为了把合规知识培训落到实处，不是摆样子走流程，真正做到全员懂合规、守合规，既保障企业稳健经营，也保护每一位员工的职业安全，特制定本合规知识培训管理制度，覆盖从培训组织、内容安排到效果优化的全流程，所有内容兼顾专业要求和人性化考量，适用于企业全体员工，包括试用期员工、管理层、外包合作人员在内，没有例外。

1总则

1.1制度制定目的

本制度的核心目的不是为了约束员工、给员工添麻烦，而是第一，系统性普及合规知识，提升全体员工的合规风险防范意识，让大家知道什么能做、什么不能做，碰到问题该找谁；第二，规范企业的合规培训管理流程，让培训从“临时凑数”变成“常态化工作”，避免走过场；第三，从源头上防控合规风险，减少因为无知导致的违规事件，保护企业的品牌和利益，同时也保护员工个人的职业发展，避免因为不懂规则踩坑，给自己留下污点。

1.2培训管理基本原则

第一是全员覆盖原则，合规没有“旁观者”，不管你是刚入职的实习生，还是企业的高管，不管是后台行政还是一线业务，都必须参加合规培训，不存在特殊人群；第二是按