2026年证券从业资格考试基金法律法规与职业道德真题及答案.docx

2026年证券从业资格考试基金法律法规与职业道德真题及答案

1.某基金公司从业人员王某发现同部门同事私下接受客户委托买卖证券，王某的下列做法中符合基金职业道德要求的是（）。

A.该事项不涉及自身利益，不需要过问

B.直接向当地公安机关举报同事的违法行为

C.先提醒同事纠正违规行为，若同事拒不改正，向所在机构及监管部门报告

D.劝说同事主动承认错误，为其隐瞒不对外报告

答案：C

解析：根据基金职业道德中守法合规的要求，基金从业人员不仅要自觉遵守法律法规，还有义务监督所在机构及同事的守法合规情况，发现同事存在违法违规行为的，应当首先提醒其纠正，若同事拒不改正的，应当及时向所在机构、基金业协会或者监