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2026年合规风险防控工作计划

2025年本单位持续推进合规风险防控体系建设，累计完成各类合规审查1276项，覆盖重大决策、制度文件、合同协议、项目安排等核心事项，全年共排查各类合规风险点342个，完成整改319个，整改完成率93.2%，全年未发生重大合规责任事件，合规建设工作获上级主管部门通报肯定，获评属地合规建设示范单位，为各项工作平稳开展提供了基础支撑。但对照高质量发展要求和全链条防控标准，当前合规风控工作仍存在四方面突出短板：一是合规覆盖存在盲区，一线岗位、末梢流程的合规要求嵌入率仅为78%，第三方合作机构、外包服务单位的准入合规尽调覆盖率仅为62%，合规压力传导存在“上热中温下冷”的断层问题，部分基层岗位人员对合规要求知晓度不足；二是风险识别前置性不足，2025年处置的合规事项中，事后补救类事项占比达41%，智能化风险预警触发准确率仅为65%，全年发生的3起一般合规事件（采购合同条款疏漏造成1.2万元经济损失、经费审核不严出现3笔违规列支、内部工作数据违规转发外部群造成轻度不良影响）均未在事前环节被拦截，暴露出防控端口前移不够的问题；三是合规能力存在分层，2025年关键岗位人员合规知识考核平均通过率为92%，但普通岗位、新入职人员合规考核平均通过率仅为76%，全年发生的12起轻微合规问题中，8起涉及入职不满1年的工作人员，合规意识薄弱问题较为突出；四是闭环管理存在缺口，2