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2026年基金从业资格基金法律法规与职业道德考试真题及答案

1.某公募基金管理公司的合规风控负责人李某，在日常合规检查中发现，公司旗下某混合型基金的基金经理王某，利用未公开信息暗示自己的亲属买卖相关股票，李某按照公司合规管理制度，应当首先向哪一主体报告该事项？

A.中国证券投资基金业协会

B.公司董事会和经营管理层主要负责人

C.中国证监会当地派出机构

D.证券交易所

答案：B

解析：根据《证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，合规负责人发现公司存在违法违规行为和合规风险隐患的，应当及时向公司董事会或者主要负责人报告；公司违法违规行为情节严重的，合规负责人应当及时向公司所在地中国证监会派出机构报告。因此，合规负责人发现违规事项后，首先应当向公司董事会和经营管理层主要负责人报告，只有情节严重的才需要向监管机构报告，因此本题选B。

2.某私募基金管理人拟公开宣传其管理的新产品，下列宣传行为符合现行监管规定的是？

A.宣传该产品过往6个月的平均收益率高于同类型银行理财产品平均收益，提示投资者注意风险

B.邀请某知名经济学家出席该产品的线上发布会，并面向全社会投资者直播宣讲

C.说明该产品由某大型商业银行担任托管人，托管人将对产品资金安全承担全额担保责任

D.在面向合格投资者的行业研讨会上，发放印有产品核心要素的宣传手册，参会人员均已核实合格投资者身份

答案：D

解析：根