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2026年银行风险管理部廉洁风险防控自查报告

根据银保监会《银行业金融机构从业人员廉洁从业管理办法》《商业银行内部控制指引》及总行《2025-2026年度廉洁风险防控工作实施方案》要求，我行风险管理部围绕授信审批、风险分类、不良处置、监管沟通、人员管理五大核心领域，开展了全面覆盖、全流程穿透的廉洁风险防控自查工作。本次自查共梳理核心业务流程12项，排查岗位风险点117个，覆盖部门全部在职员工42人（其中高级管理岗3人、中级经理岗18人、初级经办岗21人），查阅2025年1月至2026年6月各类业务档案1296份、会议纪要47份、费用报销凭证183笔，现将自查情况报告如下：

一、廉洁风险防控工作开展总体情况

2025年以来，风险管理部严格落实总行党委、纪委廉洁风险防控要求，建立了“一岗双责、分级负责、全员覆盖”的防控责任体系：部门总经理作为第一责任人，统筹推进廉洁防控与业务管理，全年主持召开廉洁风险专题部署会4次、专题研判会6次；分管副总经理按领域认领防控责任，每季度开展分管领域风险排查；各团队负责人落实日常管控责任，每月开展岗位廉洁提醒；全体员工签订《廉洁从业承诺书》42份，签订率100%。

为筑牢思想防线，部门常态化开展廉洁教育：全年组织集中学习中央八项规定精神、银保监会监管禁令、总行廉洁从业规定等内容12次，观看警示教育片6部，通报金融系统违法违纪典型案例17起，开展廉政谈话4