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2026年证券投资顾问资格考试要点与模拟试题

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的基本原则不包括以下哪项？

A.客户适当性原则

B.风险揭示原则

C.收入最大化原则

D.独立性原则

2.下列哪项不属于《证券投资顾问业务管理办法》中规定的禁止行为？

A.诱导客户进行不必要的证券交易

B.未经客户同意获取其个人信息

C.向客户提供虚假或误导性信息

D.按照客户要求提供个性化投资方案

3.证券投资顾问与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，应当符合以下哪项规定？

A.不得同时与多家机构签订劳动合同

B.可以未经证券公司同意与第三方机构合作

C.必须具有证券从业资格

D.可以兼职从事其他有偿咨询服务

4.客户的风险承受能力评估结果有效期为多久？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

5.证券投资顾问向客户提供投资建议前，应当了解客户的哪些信息？

A.年龄、收入、职业

B.投资经验、投资目标

C.信用记录、负债情况

D.以上所有

6.下列哪项不属于《证券投资顾问业务暂行规定》中规定的投资建议内容？

A.证券品种选择

B.投资时机选择

C.证券买卖价格

D.证券投资分析

7.证券投资顾问在提供投资建议时，应当向客户