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平安eq184测诫试题及答案

一、单项选择题（共20分）

1.根据《平安银行员工行为准则》，合规是平安银行的生命线，合规管理的首要目标是（）。

A.追求利润最大化

B.防范合规风险，保障业务稳健运行

C.提高员工工作效率

D.降低运营成本

答案：B

2.员工不得利用职务便利，向客户索取或收受（）。

A.礼品

B.礼金

C.回扣

D.以上都是

答案：D

3.关于利益冲突，员工应当（）。

A.在未披露的情况下，利用职务之便为亲属或关系密切人谋取利益

B.在发生利益冲突时，主动向所在机构报告

C.将个人投资决策与客户投资建议混淆

D.为了业绩可以隐瞒与客户的关联关系

答案：B

4.发现违规行为隐瞒不报，将面临（）。

A.口头警告

B.纪律处分，包括但不限于降职、解除劳动合同

C.仅扣除当月绩效

D.无所谓，只要业绩好就行

答案：B

5.合规文化建设的核心是（）。

A.员工个人利益

B.自觉合规、主动合规

C.银行利润

D.管理层意志

答案：B

6.员工在办理业务时，如发现客户提供的资料涉嫌伪造、变造，应当（）。

A.按照客户要求先办理业务，事后补资料

B.拒绝办理，并向合规部门或主管报告

C.假装不知道继续办理

D.让客户自己修改资料

答案：B

7.以下哪项行为属于违反“严禁违规代客操作”的规定？（）

A.帮助