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2026年证券从业市场法规易错题库及答案

一、单项选择题（共15题，每题1分。每题只有一个最符合题意的选项。）

1.根据《证券法》规定，下列关于证券发行注册制的说法，正确的是（）。

A.公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

B.非公开发行证券可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式

C.发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人，但属于“小额、快速、灵活”的融资品种除外

D.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规定

答案：A

解析：根据《证券法》第九条，公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册，A项正确。非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，B项错误。发行人申请公开发行股票、存托凭证的，应当聘请证券公司担任保荐人，但依照规定无需聘请保荐人的除外，C项错误。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定，而非国务院证券监督管理机构规定，D项错误。

2.下列关于证券公司向客户提供融资融券服务的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当与客户签订融资融券合同

B.证券公司应当对客户进行征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.客户只能在一个证券公司开立一个信用证券账户

D.证券公司可以向客户融出证券和资金，也可以直接为客户之间的融资提供担保