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基金业务外包服务指引（试行）

第一章总则

第一条为规范基金业务外包活动，明确基金管理人和外包服务机构的权利义务，防范运作风险，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进基金行业专业化分工发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规及监管规则，制定本指引。

第二条本指引所称基金业务外包，是指基金管理人（含公开募集证券投资基金管理人、私募投资基金管理人，下同）将基金运作过程中的部分非核心法定职责环节委托给外部专业服务机构（以下简称服务提供商）承担的经营行为，不包含基金托管人依法开展的基金托管业务，以及持牌销售机构依法开展的基金销售核心业务。

第三条基金管理人开展基金业务外包活动、境内机构提供基金业务外包服务，适用本指引。法律法规对特定类型基金外包业务另有规定的，从其规定。

第四条基金业务外包活动遵循以下基本原则：

（一）责任主体不变原则。基金管理人是基金投资运作、风险管控、信息披露的法定责任主体，其法定责任不因业务外包而免除，服务提供商仅按照协议约定对其提供的服务承担相应责任。

（二）勤勉尽责原则。基金管理人应当审慎选择服务提供商，持续监督服务质量；服务提供商应当恪守诚实信用、勤勉尽责义务，按照约定标准提供专