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可交换公司债券业务实施细则

第一章总则

第一条为规范可交换公司债券（以下简称“可交换债”）业务操作，保护投资者合法权益，明确参与各方权利义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规、监管规定及证券交易所自律规则，制定本实施细则。

第二条本细则适用于上市公司股东发行的可交换债，以及可交换债的发行、上市、换股、本息兑付、信息披露、持有人权益保护、停复牌、终止上市等全业务流程。

第三条本细则所称可交换债，是指上市公司股东依法发行，在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。本细则所称发行人，指发行可交换债的上市公司股东；标的股票，指发行人预备用于交换的上市公司股份；受托管理人，指发行人聘请，履行债券受托管理职责的机构；登记结算机构，指中国证券登记结算有限责任公司。

第四条参与可交换债业务的各方应当遵守法律法规、监管规定及自律规则，秉持诚实守信、公平公正原则，不得从事内幕交易、操纵市场、利益输送等违法违规行为。

第五条可交换债发行与交易应当符合中国证监会规定的发行条件、上市条件，标的股票应当为不存在权属纠纷、质押冻结等权利限制的无限售流通股，法律法规另有规定的除外。预备用于交换的股票数量不得少于可交换债换股时所需的股票数量，发行人应当将用于交换的股票及其孳息（包括送股、分红、派息等）办理质押登记，